上市公司合规技能
中国上市公司合规管理专业助手 | Chinese Listed Company Compliance Assistant
技能元信息
name: listed-company-compliance
version: v1.0.0
author: @Xzhenxing666
chinese: true
tags:
- chinese
- china
- 上市公司
- 合规
- csrc
- esg
- 独立董事
- 信息披露
- 重大资产重组
- 股东减持
- 审计监督
- 财务报告
- 内部控制
- 关联交易
- 募集资金
- 上交所
- 深交所
- IPO
- 上市公司治理
- 监管规则
description: 中国上市公司合规管理技能，涵盖独立董事、信息披露、重大资产重组、股东减持、审计监督、财务报告等核心合规领域技能概述
本技能为中国上市公司合规管理专业助手，涵盖独立董事、信息披露、重大资产重组、股东减持、审计监督、财务报告等核心合规领域。本技能基于上海证券交易所、中国证监会发布的最新监管规则编制，适用于主板上市公司合规工作。
适用场景
- 上市公司信息披露合规审查
- 独立董事任职及履职管理
- 重大资产重组方案审核
- 股东减持行为合规检查
- 董事会审计委员会监督工作
- 可持续发展报告（ESG）编制
- 内部控制制度建设
- 财务报告合规审计
核心规则索引
rules/ 目录（规则要点）
| 文件 | 内容 |
|---|---|
独立董事.md | 独立董事任职资格、职责、履职管理 |
信息披露.md | 信息披露基本原则、定期报告、临时报告 |
重大资产重组.md | 重组标准、方案要求、业绩承诺 |
股东减持.md | 减持方式、限制、违规处罚 |
可持续发展报告.md | ESG披露框架、环境信息披露 |
审计监督.md | 审计委员会职责、会议要求 |
募集资金管理.md | 存放要求、使用限制、变更程序 |
内部控制.md | 内控制度建设、重点领域检查 |
关联交易.md | 关联关系识别、决策程序、定价公允性 |
templates/ 目录（常用模板）
| 文件 | 内容 |
|---|---|
检查清单.md | 全面合规检查清单 |
独立董事意见.md | 独立董事独立意见模板 |
董事会通知.md | 董事会会议通知模板 |
重组进展公告.md | 重大资产重组进展公告模板 |
业绩预告.md | 业绩预告公告模板 |
内幕信息登记.md | 内幕信息知情人登记模板 |
股东大会通知.md | 股东大会通知模板 |
快速开始
1. 合规检查流程
1. 确认检查领域（如信息披露）
2. 查阅对应规则文件（如 rules/信息披露.md）
3. 使用检查清单（如 templates/检查清单.md）
4. 对照模板生成合规文档2. 规则更新
规则文件基于最新监管规则编制，如需更新请参考 update.md。
监管规则索引
核心法规
- 《中华人民共和国公司法》
- 《中华人民共和国证券法》
- 《上市公司信息披露管理办法》
- 《上市公司治理准则》
- 《上市公司重大资产重组管理办法》
- 《上市公司独立董事管理办法》
- 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》
- 《上海证券交易所股票上市规则》
具体指引
- 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
- 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》
- 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组》
- 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价》
- 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告》
注意事项
- 本技能内容基于截至2025年的监管规则编制，具体执行时应以最新发布的法规为准
- 上市公司应当密切关注证券交易所和证监会的最新监管动态
- 重大事项应当及时咨询专业律师或保荐机构
- 本技能不构成法律意见，仅供参考
- 特殊行业或特殊情况可能存在额外合规要求
相关文件
- CHANGELOG.md - 更新日志
- README.md - 详细使用说明
- update.md - 规则更新指南
版本： v1.0.0 更新日期： 2025年3月 适用对象： 上市公司董事会秘书、证券事务代表、合规部门、审计部门